一文读懂证监会发布:通报2017年证券期货市场诚信情况 涉355家公司

2018年6月22日, 證監會召開新聞發佈會, 新聞發言人高莉發佈兩項內容, 一是證監會嚴肅整治上市公司環保資訊披露違法行為, 二是證監會通報2017年證券期貨市場誠信情況(以上內容詳見證監會官網要聞欄目)。 以下為要點匯總:

開兩罰單整治上市公司環保信披違法 涉ST三維

2017年4月11日, 諸暨市環保局會同諸暨市公安局對甘肅上峰水泥股份有限公司(以下簡稱上峰水泥)重要子公司浙江上峰建材有限公司(以下簡稱上峰建材)進行聯合檢查,

發現上峰建材涉嫌污染環境犯罪。 上峰水泥董事長兼總經理俞鋒、副總經理兼董事會秘書瞿輝、董事俞小峰等人知悉上述事件後, 未履行報告義務, 導致上峰水泥未及時公告該事件。 針對上峰水泥上述違法行為, 甘肅證監局快速啟動執法程式, 依照《證券法》有關規定, 於5月30日對上峰水泥及3名有關責任人處以警告, 並分別處以40萬元、10萬元、10萬元、8萬元罰款。

*ST三維6月22日晚間發佈公告稱, 公司因對環保問題披露的資訊不實, 違反證券法, 被證監會責令改正, 給予警告, 並處以60萬元罰款;28名相關當事人, 均被給予警告, 分別處以3萬至10萬元不等的罰款。

通報2017年證券期貨市場誠信情況 涉355家公司

2017年度存在違法失信紀錄的機構中,

上市公司相關責任主體355家。 違法失信機構主要以上市公司相關責任主體、私募基金管理人相關主體和非上市公眾公司相關主體為主, 約占60.2%。 從違法失信行為情況看, 資訊披露違法失信行為仍然高居首位占比47.4%, 上市公司違法失信行為主要是資訊披露違法。 這一定程度說明, 信披違法失信行為既是上市公司監管核心也是市場違法失信的“高危區”。

2017年度存在違法失信記錄的個人共1716人。 其中, 上市公司相關人員927人、非上市公眾公司相關人員77人、公司債券發行人相關人員24人, 證券公司從業人員109人、基金管理公司從業人員60人、期貨公司從業人員54人、證券投資諮詢機構從業人員1人、會計師事務所從業人員106人、資產評估機構從業人員37人、律師事務所從業人員18人、私募基金管理人從業人員29人、個人投資者245人、其他人員29人。

其中, 以上市公司相關人員(包括上市公司董監高, 上市公司控股股東、實際控制人, 上市公司持股5%以上個人投資者, 上市公司並購重組交易對方董監高, 擬上市公司董監高)為主, 占比54.0%。

來源:中國證監會新浪財經

喜欢就按个赞吧!!!
点击关闭提示