证监会通报2017证券期货市场诚信情况：信披违法失信占比47.4％成“高危区”

6月22日， 中國證監會通報2017年證券期貨市場誠信情況。 證監會新聞發言人高莉介紹， 從違法失信主體情況看， 2017年度存在違法失信記錄的機構共1072家。 其中， 上市公司相關責任主體355家、非上市公眾公司相關責任主體117家、公司債券發行人57家、證券公司75家、基金管理公司27家、期貨公司52家、證券投資諮詢機構46家、基金銷售機構37家、資信評級機構2家， 會計師事務所22家、資產評估機構16家、律師事務所14家、私募基金管理人174家、機構投資者61家、其他違法失信機構17家。 其中， 以上市公司相關主體、私募基金管理人相關主體和非上市公眾公司相關主體為主，

約占全部違法違規主體的60.2%。

2017年度存在違法失信記錄的個人共1716人， 其中， 上市公司相關人員927人、非上市公眾公司相關人員77人、公司債券發行人相關人員24人， 證券公司從業人員109人、基金管理公司從業人員60人、期貨公司從業人員54人、證券投資諮詢機構從業人員1人、會計師事務所從業人員106人， 資產評估機構從業人員37人、律師事務所從業人員18人， 私募基金管理人從業人員29人、個人投資者245人、其他人員29人。 其中， 以上市公司相關人員(包括上市公司董監高， 上市公司控股股東、實際控制人， 上市公司持股5%以上個人投資者， 上市公司並購重組交易對方董監高， 擬上市公司董監高)為主， 占比54.0%。

高莉表示， 從違法失信行為情況看，

市場違法失信行為中資訊披露違法失信行為仍然高居首位占比47.4%， 內控管理違法失信行為占比21.5%， 業務經營違法失信行為占比17.2%， 市場交易違法失信行為占比13.6%。 上市公司責任主體的違法失當行為主要是資訊技露違法， 這一定程度上說明資訊披露違失信行為既是上市公司監管的核心， 也是市場違法失信的“高危區”。

（來源：證監會 中國經濟網）