本報訊昨日， 有消息稱， 申萬宏源證券對該公司員工邊曉磊作出開除黨籍、行政開除， 扣減2017年度績效薪酬和其他遞延薪酬的內部處罰。 這被業內視為證券業廉潔從業規定下發后首個處理通報案例。
2013年11月起， 邊曉磊在擔任現更名為申萬宏源證券有限公司固定收益融資總部業務部董事期間， 負責為中恒通（福建）機械制造有限公司非公開發行私募債券。 2014年8月， 邊曉磊利用其負責推薦客戶認購債券的職務便利， 違反法律規定， 利用其姐夫朱某的中國工商銀行賬戶非法收受中恒通公司盧某某（另案處理）支付的好處費共計150萬元。
2017年3月1日， 邊曉磊接公安人員電話通知后主動至公安機關投案， 如實供述上述犯罪事實。 案發后， 邊曉磊通過家屬退出了150萬元贓款。
中國裁判文書網顯示， 徐匯區人民法院一審認為， 被告人邊曉磊身為金融公司工作人員， 利用職務上的便利， 在金融業務活動中非法收受他人人民幣150萬元， 為他人謀取利益， 數額巨大， 其行為已構成非國家工作人員受賄罪。 判決邊曉磊犯非國家工作人員受賄罪， 判處有期徒刑二年六個月；違法所得予以沒收。
除了國法， 行規處罰也隨之而至。 今年5月， 中國證券業協會協宣布對邊曉磊采取自律懲戒措施的決定。 因邊曉磊的行為違反了《證券業從業人員執業行為準則》第九條的相關規定，
今年6月29日， 證券行業迎來廉潔從業新規的正式版本， 《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》和《關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見》同日出爐， 并開始正式實施， 金融行業中的各類潛規開始被集中打擊。 而申萬宏源證券對邊曉磊內部處罰， 也被視為證券行業履行廉潔新規， 處罰違法違紀人員第一例。