“老鼠倉”行為是中國證券市場上的頑疾， 在金融行業屢見不鮮。 基金、券商、保險等多個資管領域的金融機構均出現過不少“老鼠倉”案例。
然而今天要講的這起“老鼠倉”比較獨特， 它發生在為證券賬戶開戶與結算的中國證券登記結算有限責任公司， 即中登公司。 案件主人公為兩兄弟， 涉案金額超過21億元， 身為中登公司員工的哥哥專盯王亞偉、孫建冬、陳鋒等明星私募動向， 告知其弟后跟隨買入非法獲利347萬余元。
中登公司員工涉“老鼠倉”案
兄弟倆趨同交易逾21億元
今天， 由深圳市中級人民法院審理的涂健、涂欣利用未公開信息交易二審刑事裁定書在裁判文書網公布。
判決書顯示， 涂健、涂欣、兩人系兄弟關系， 涂健為原中登公司員工。 出生于1965年的涂健， 早在1993年便進入原深圳證券登記公司工作。 2007年5月， 涂健輪崗至賬戶管理及客戶服務部的代理機構（實時開戶）稽核崗工作， 2011年7月， 調整至證券賬戶管理崗， 2014年4月因個人原因離職。
而涂健所涉老鼠倉案， 便發生于他在證券賬戶管理崗上工作期間。
2011年6月1日至2014年3月31日， 即涂健擁有證券賬戶查詢權限后至， 他知悉了相關信托產品、金融機構資管產品的股票擁有及變動情況等未公開信息， 以電話短信等方式告知其弟弟涂欣，
就這樣， 按照涂健的指令， 涂欣動用家人及朋友的共計9個賬戶組進行跟隨交易。 經統計， 上述9個賬戶與相關私募基金、券商資管計劃趨同交易股票237只， 累計趨同買入金額人民幣21.37億元， 趨同交易盈利347.54萬元。
涂健表示， 自己讓涂欣在小報刊亭、小賣部等地方購買了手機卡， 用于發相關信息給涂欣， 洪欣的卡也是在這些地方購買。 涂健供述， “用不記名的手機卡發信息， 主要是為了逃避監管， 不被發現。 涂欣也是一樣， 為了逃避監管， 不被發現。 ”
共查詢400多個賬戶
重點瞄向王亞偉、陳鋒、孫建冬等明星私募
判決書進一步披露， 自2011年6月3日以來， 涂健開始有查詢私募基金、券商資管計劃賬戶的記錄， 共計查詢上述兩類賬戶400多個。 自2011年6月至2014年3月， “白某英”等9個賬戶與59個私募基金及券商資管計劃存在吻合情況， 且主要集中在2013年及2014年1月至3月。
基金君發現， 涂健主盯的私募機構多為明星私募， 其中不乏王亞偉、陳鋒、孫建冬等明星私募基金經理掌管的賬戶。
具體來看， 涂健查詢“華潤深國投信托有限公司-展博1期證券投資集合資金信托”227次， 系被查詢次數最多的賬戶。 其賬戶掌管人為展博投資陳鋒， 且資料顯示展博1期曾是2009-2011年的陽光私募第一名。
此外， 涂健查詢“中國對外經濟貿易信托有限公司-昀灃證券投資集合資金信托計劃”185次，
正如判決書指出， 涂健查詢上百次的“某灃”、“某道”分別為華夏基金離職基金經理管理的私募基金。 2010年， 從華夏基金離職后的孫建冬創立了鴻道投資。 2012年， 曾經的公募一哥王亞偉正式告別工作14年的華夏基金。
弟弟上訴被駁回
今天公布的判決書顯示， 涂欣曾對一審判決提出上訴。
早在2017年3月， 涂健、涂欣兩兄弟因涉嫌利用未公開信息交易被深圳公安局取保候審。
一、被告人涂健犯利用未公開信息交易罪， 判處有期徒刑三年， 并處罰金人民幣二百萬元；
二、被告人涂欣犯利用未公開信息交易罪， 判處有期徒刑二年， 并處罰金人民幣一百五十萬元；
三、違法所得人民幣3475387.60元依法沒收， 上繳國庫。
涂健服從判決， 涂欣卻提出上訴， 主要內容有：
1. 幾個證券賬戶都是借給涂健使用， 他們都沒有自己操作過， 而我只是接受涂健的指令幫他下單操作而已；
3. 他讓我代其操作， 他讓我買賣什么股票， 我也不會去關心具體的新信息來源， 反正我從中也沒有賺取什么好處， 盈虧也跟我沒關系
2.涂健沒有告訴我買賣股票的信息來源情況， 我也沒問他。 我原來以為他在深圳證券交易所工作，后來才知道他在中登公司工作。
為表現兄弟兩人關系并不好，涂欣搬出具體事例，“我大學畢業來到深圳本來想找他幫忙找工作，他幫他自己小舅子找工作也不幫我找，我找不到工作沒地方住，在他家也是住客廳，而且沒住二十天就被他老婆趕出去了，我后來工作包括股票都是靠我自己，我們之間關系一直不好”。
不過，這些申辯并未被二審法院采納。法院認為，涂欣犯利用未公開信息交易罪的犯罪情節特別嚴重，依法應在五年以上十年以下有期徒刑、違法所得一倍以上五倍以下判處刑罰，一審法院已認定涂欣為從犯，并根據其犯罪事實、性質、社會危害程度、悔罪表現等，依法對其在法定刑以下進行減輕處罰，判處其有期徒刑二年，并處罰金人民幣一百五十萬元，該判罰并無不當。
2018年5月，廣東省高級人民法院決定駁回涂欣上訴，對該案維持原判。
( 編輯：張明江 )
我原來以為他在深圳證券交易所工作，后來才知道他在中登公司工作。為表現兄弟兩人關系并不好，涂欣搬出具體事例，“我大學畢業來到深圳本來想找他幫忙找工作，他幫他自己小舅子找工作也不幫我找，我找不到工作沒地方住，在他家也是住客廳，而且沒住二十天就被他老婆趕出去了，我后來工作包括股票都是靠我自己，我們之間關系一直不好”。
不過，這些申辯并未被二審法院采納。法院認為，涂欣犯利用未公開信息交易罪的犯罪情節特別嚴重，依法應在五年以上十年以下有期徒刑、違法所得一倍以上五倍以下判處刑罰，一審法院已認定涂欣為從犯，并根據其犯罪事實、性質、社會危害程度、悔罪表現等，依法對其在法定刑以下進行減輕處罰，判處其有期徒刑二年，并處罰金人民幣一百五十萬元，該判罰并無不當。
2018年5月，廣東省高級人民法院決定駁回涂欣上訴，對該案維持原判。
( 編輯：張明江 )